 |
РУБРИКИ |
Финансово-кредитное управление развитием оборонного комплекса России - (диссертация) |
РЕКОМЕНДУЕМ |
||
|
Финансово-кредитное управление развитием оборонного комплекса России - (диссертация)p>государственное регулирование деятельности ФПГ таким образом, чтобы не допустить нового витка монополизации экономики на другой основе и в то же время не создать неоправданных ограничений свободы их хозяйственной деятельности. Однако закон не может заменить собой весь комплекс нормативных актов, регулирующих деятельность этих промышленных образований, поэтому в нем наряду с нормами прямого действия достаточно широко используются отсылочные нормы на действующее законодательство .4. 2. 2. Развитие предпринимательства и государственная поддержка малого бизнеса В соответствии с Федеральным Законом “О государственной поддержке малого предпринимательства в Российской Федерации” от 14 июня 1995г. № 88 - ФЗ, развитие предпринимательства и поддержка малого бизнеса является одним из основных направлений экономической реформы, повышения эффективности функционирования оборонного комплекса и связано с решением ряда социальных вопросов, в т. ч. созданием дополнительных рабочих мест, формированием широкого слоя предпринимателей, насыщением потребительского рынка товарами и услугами, а также способствует развитию конкуренции в оборонном комплексе. В целях обеспечения развития и государственной поддержки малого предпринимательства на этапе перехода к рыночным отношениям и в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 11. 05. 1993 г. № 446 "О первоочередных мерах по развитию малого предпринимательства в Российской Федерации" разработана Федеральная программа государственной поддержки малого бизнеса. Главной целью Программы являетсясоздание на федеральном уровне экономических, правовых и организационных условий для формирования в России развитой инфраструктуры малого предпринимательства, обеспечивающей его эффективный рост. Реализация этой цели в сочетании с мероприятиями регионального и отраслевого уровня должна повысить значение малого бизнеса в народном хозяйстве, что приведет к определенным качественным изменениям в структуре экономики и результатах ее развития. Правительство Российской Федерации ежегодно перед представлением федерального бюджета вносит на рассмотрение Федерального Собрания Российской Федерации проект федеральной программы государственной поддержки малого предпринимательства. В федеральном бюджете ежегодно предусматривается выделение ассигнований на ее реализацию. В Программе учитывается тот факт, что деятельность предприятий малого бизнеса ориентирована главным образом на решение региональных проблем. Однакоприоритетными направлениями развития предприятий малого бизнеса в том числе определены: производство комплектующих для предприятий, выпускающих финальные образцы ВВТ; производство промышленной продукции военного и гражданского назначения; оказание производственных, коммунальных и бытовых услуг; строительство объектов жилищного, производственного и социального назначения; инновационная деятельность. В условиях становления рыночного хозяйства и отказа от административного вмешательства в работу промышленных предприятий должна быть создана действенная система государственной поддержки предпринимательства и малого бизнеса. В своей основе она должна предусматривать: нормативно-правовое обеспечение, включая внесение дополнений и изменений в действующее налоговое законодательство; формирование финансовой инфраструктуры поддержки малого бизнеса, включая систему кредитных, финансовых, инвестиционных и страховых структур и совершенствование системы налогообложения; развертывание работы Фонда поддержки предпринимательства и развития конкуренции по реализации целевых и региональных программ; создание льготных условий использования субъектами малого предпринимательства государственных финансовых, материально-технических и информационных ресурсов, а также научно-технических разработок и технологий; установление упрощенного порядка регистрации субъектов малого предпринимательства, лицензирования их деятельности, сертификации выпускаемой продукции, предоставления государственной статистической и бухгалтерской отчетности; создание сети информационных центров и консультационных организаций для обслуживания интересов малого предпринимательства, а также для принятия управленческих решений на федеральном и региональном уровнях в целях поддержки, стимулирования и регулирования деятельности малых предприятий; поддержку в области внешнеэкономической деятельности, охватывающей тарифное регулирование, экспортно-импортные операции, валютный контроль и привлечение иностранных инвестиций; содействие в организации торгово-промышленных палат, ассоциаций и объединений, представляющих интересы предпринимателей и малого бизнеса; организацию системы обучения и переподготовки предпринимателей, включающую основы организации бизнеса и менеджмента. Кроме этого, поддержка малого бизнеса и предпринимательства возможна через интеграцию малых предприятий и фирм в производственные сети более мощных экономических структур, способных выступить в роли экспортных таранов. Такими структурами могли бы стать ФПГ. Организационными формами такого подключения могут быть: франчайзинг, лизинг, долгосрочные контракты по поставкам комплектующих под определенные финансовые гарантии и т. д. Положительным моментом такого варианта промышленной организации являются гарантированные рынки сбыта для предприятий малого бизнеса. Проведенные исследования показали, что малый бизнес призван содействовать решению многих важнейших народнохозяйственных проблем, в том числе реализуемых с помощью федеральных целевых программ по трудоустройству демобилизуемых военнослужащих, беженцев, молодежи, инвалидов, улучшения экологической обстановки и др. Поэтому представляется целесообразным, чтобы во всех целевых программах обязательно предусматривались мероприятия по стимулированию развития малого предпринимательства. Структурная политика в оборонном комплексе включает в себя систему приоритетных направлений, целевых установок и механизмов их реализации. С учетом анализа его состояния, приведенного в разделе I, можно предположить, что его структурная перестройка займет по меньшей мере 10-15 лет и в процессе ее будут существенно меняться как приоритеты, так и механизмы реализации. Стратегическими целями структурных преобразований в оборонном секторе промышленности являются: восстановление инвестиционной активности предприятий и организаций; преодоление структурно-технологической несбалансированности; создание развитого потребительского рынка. На этапе стабилизации структурные преобразования должны быть направлены на поддержку позитивных сдвигов в оборонном комплексе и на стимулирование перспективных производств, динамика которых определяется: изменением структуры спроса на оборонную и гражданскую продукцию; платежеспособным спросом; возможностью перепрофилировать конверсируемые предприятия на выпуск других видов продукции с минимальными затратами. Целью структурной политики в оборонном комплексе на ближайшую перспективустановится поддержание необходимых масштабов производства и управление им в направлениях, обеспечивающих желательные структурные изменения на стадии экономического спада. Ориентирами структурной политики в оборонном комплексе должны стать: сохранение и оздоровление конкурентоспособных и социально-необходимых производств, сохранение и развитие инвестиционного потенциала, поэтапное сворачивание или перепрофилирование неэффективных производств /4, 6, 24, 50, 58/. На начальном этапе переходного периода в условиях дефицита бюджета должна быть повышена роль централизованных капитальных вложений в формировании инвестиционного процесса. Целесообразно основную долю государственных средств, предназначенных для поддержки конверсируемых предприятий, направить на поддержание их платежеспособного спроса путем закупок товаров и услуг в обеспечение федеральных нужд и капитальных вложений в развитие социальной сферы, как не имеющей альтернативных источников финансирования. В условиях экономического спада у предприятий отсутствуют мотивы нормальной инвестиционной деятельности, расширенного воспроизводства основных фондов. При формировании инвестиционной политики необходимо учитывать, что в рыночной экономике предприятия должны иметь значительные (20-30% от действующих) резервные производственные мощности. На начальном этапе переходного периода должна быть повышена роль централизованных капитальных вложений в формировании инвестиционного процесса. В настоящее время сфера их использования ограничивается реализацией экологических программ и непроизводственным строительством. Формированию нормального рыночного инвестиционного процесса может активно способствовать организация финансово-промышленных групп, которые позволят обеспечить формирование инвестиционных резервов и концентрацию инвестиций на наиболее эффективных направлениях экономической деятельности новых хозяйственных структур. Другим направлением укрепления инвестиционного сектора являются смешанные общества, консорциумы и ассоциации, ориентированные на привлечение иностранного банковского капитала. Важное значение имеет конверсия принадлежащих России долговых обязательств развивающихся стран в реальные активы построенных при ее участии предприятий, в первую очередь тех из них, которые обладают значительным экспортным потенциалом. В целях повышения эффективности использования централизованных инвестиционных ресурсов необходимо: перейти от общих приоритетов к выделению приоритетных направлений, проектов и программ; осуществить переход от государственного финансирования государственных инвестиционных программ по полному циклу к финансированию на основе принципа долевого участия инвесторов различных форм собственности; разработать механизм контроля за эффективностью использования централизованных инвестиционных средств при реализации государственных инвестиционных программ; создать сеть государственных агентов (в центре и в регионах) из числа банков и других финансовых структур по размещению государственных целевых инвестиционных средств на рыночных принципах; ввести конкурсное размещение централизованных капитальных вложений по критериям эффективности среди государственных и негосударственных подрядчиков; осуществить переход к широкому использованию лизинговых операций; обеспечить возможность предоставления государственных гарантий для негосударственных инвесторов и кредиторов; разработать порядок координации решений по государственной поддержке инвестиционных проектов в рамках межправительственных соглашений в интересах обеспечения приоритетов государственной структурной и промышленной политики. Стимулирование децентрализованных инвестиций предполагает: обеспечение регулярной переоценки основных фондов в соответствии с темпами инфляции и увеличение норм амортизации по прогрессивным группам машин и оборудования; развитие страховых и гарантийных структур в целях снижения риска инвестиционного кредитования; создание условий для привлечения внебюджетных источников финансирования (коммерческих банков, инвестиционных, страховых, пенсионных и иных фондов, других финансовых структур) к инвестированию в технологическое перевооружение оборонного комплекса и в целевое использование резервных производственных мощностей для оздоровление производства и создания новых рабочих мест. Важное значение имеет создание эффективного механизма привлечения иностранных инвестиций и кредитов, основным критерием распределения которых должны стать имеющиеся и потенциальные конкурентные преимущества. Механизм распределения кредитов должен предусматривать проведение тендеров инвестиционных проектов потенциально конкурентоспособных секторов оборонной промышленности. Приоритетными направлениями инвестиционного сотрудничества с зарубежными странами являются энергетика, в том числе атомная, металлургия, нефтедобыча, объекты транспортировки нефти и газа, горнодобывающая промышленность, реконструкция, расширение и модернизация ранее построенных за рубежом предприятий. Инвестиции в приоритетные проекты должны представлять поддержку нашего экспортного потенциала, обеспечивая рыночные ниши для российских технологий, оборонной и гражданской продукции по меньшей мере на срок ее жизни. Важным элементом механизма структурной перестройки должен стать комплекс мер по разработке, отбору и реализации федеральных конверсионных программ: организация на межведомственной основе работы по пересмотру перечня программ на 1996 - 1997гг. ; разработка системы определения и утверждения Госзаказчика федеральных конверсионных программ; создание условий для привлечения средств регионов и предприятий независимо от форм собственности к финансированию федеральных конверсионных программ; предусмотреть ответственность исполнителей за выполнение программ и рациональное использование средств; проведение конкурсного отбора проектов для федеральных конверсионных программ; введение отдельной главы "Федеральные целевые программы" в расходную часть республиканского бюджета, финансирование каждой программы должно быть предусмотрено отдельной строкой. Таким образом, федеральные программы могут стать средством концентрации финансовых ресурсов на государственных приоритетах. В условиях ограниченных ресурсов необходимо рассмотреть вопрос об увеличении доли ВВП на инвестиции в промышленности, в частности в науку, через федеральные программы. Государственную поддержку следует осуществлять в основном в следующих формах: селективная поддержка программ и проектов, признанных экономически эффективными по результатам независимой экспертизы, исключающей ведомственное лоббирование; проведение научно-исследовательских работ, стимулирующих развитие выбранных направлений, и создание условий для реализации их результатов в промышленности; приоритетное развитие элементов инфраструктуры, обеспечивающих выбранные направления; помощь в организации продвижения продукции российских предприятий на экспорт; помощь в привлечении иностранных инвестиций. Селективная поддержкабудет эффективной только в том случае, если она будет предоставляться конкурентоспособным предприятиям, способным удовлетворять устойчивый спрос на продукцию оборонного комплекса (не обязательно технически сложную или наукоемкую). Нежизнеспособные предприятия должны получать бюджетную поддержку лишь в исключительных случаях. В рамках селективной структурной политики должны использоваться цивилизованные формы поддержки, не противоречащие общей направленности на финансовую стабилизацию, механизм которых до настоящего времени нуждается в отработке. Целью научно-технологической политики в оборонном комплексеявляется создание условий для формирования прогрессивной технологической структуры и современного технологического уклада как основы экономического роста. Основные задачи научно-технологической политики /4, 24, 53, 58 /: преобразование научно-технологического и промышленного потенциала на базе внедрения передовых отечественных и зарубежных технологий; создание инфраструктуры, обеспечивающей продвижение научных разработок на промышленный рынок и их коммерциализацию, развитие технопарков и технополисов, поддержка наукоградов, повышение заинтересованности предприятий в инновационной деятельности, формирование государственной информационной системы научно-технических достижений, проведение маркетинговых исследований и разработка выставочной политики; обеспечение необходимого научно-технического задела, гарантирующего технологическую независимость и военную безопасность cтраны, конкурентоспособность отечественной научно-технической и промышленной продукции на внутреннем и мировом рынках; стимулирование промышленных предприятий в наукоемких отраслях промышленности к сохранению, созданию и развитию собственных научных и научно-технических подразделений, поддержка новых прогрессивных форм интеграции научно-технологических и производственных организаций; активизация и развитие научно-технического сотрудничества в рамках СНГ на базе заключенных межправительственных соглашений; защита за рубежом интересов отечественных владельцев интеллектуальной и промышленной собственности; защита национальных интересов в процессе международного научно-технического сотрудничества; особый порядок приватизации объектов научно-технической сферы оборонного комплекса с учетом последствий распада научно-промышленных связей в результате выделения опытных заводов, экспериментальных баз. Для рыночной экономики одной из важнейших составляющих государственного управления конверсией являетсясистема сертификации продукции, используемая как инструмент стимулирования повышения конкурентоспособности промышленного производства. Отсутствие в оборонной промышленности признаваемой за рубежом системы добровольной сертификации продукции приводит к ежегодным постоянно возрастающим потерям государством валютных поступлений в сотни миллионов долларов. организовать методическую и техническую помощь предприятиям оборонного комплекса в выполнении подготовительных работ по сертификации систем качества с минимизацией их стоимости; стимулировать повышение конкурентоспособности продукции российских предприятий, а также предоставлять промышленным предприятиям соответствующих государственных преференций; создать необходимые условия для интеграции отечественной военной и гражданской продукции в международный рынок на основе обеспечения международного признания процедур и результатов добровольной сертификации в промышленности. 4. 3. Повышение роли государственного управления региональной и внешнеэкономической деятельностью конверсируемых Как показали проведенные исследования /21, 31, 50, 61, 62/, государственное управление региональной конверсией имеет очень большое значение, так как в регионе сосредоточены государственное, территориальное и отраслевое управление народным хозяйством и требуется согласование их между собой, создание гибкой системы, способной обеспечить эффективное использование высвобождаемого потенциала оборонного комплекса для решения социально-экономических проблем региона и государства. Региональный аспект государственного управления конверсиейобусловлен обширной территорией страны, особенностями географического и социально-экономического положения регионов, их размеров и плотности населения, дифференциацией оборонного комплекса, различием региональных факторов разделения труда и формирования рынков промышленной продукции и ее сбыта. Государственное управление конверсией в регионах должно базироваться на основных направлениях государственной промышленной политики, включая структурную перестройку, инвестиционную политику, сохранение и развитие научно-технического потенциала. При этом целесообразно осуществить децентрализацию управления такими процессами, как приватизация, коммерциализация, развитие предпринимательства, демонополизация, инновационная деятельность, на региональный уровень. Необходимо создать такие предпосылки, при которых регионы, реализуя собственные экономические интересы, были бы заинтересованы в улучшении состояния экономики на общегосударственном уровне. Стабилизация социально-экономического положения в регионах должна осуществляться на основе максимального использования благоприятных факторов развития, региональных и федеральных программ, имеющих межрегиональное значение. Основой формирования рациональной структуры региональной экономики должен стать малый бизнес. Большое влияние на развитие регионов оказывает наличие в них предприятий оборонного комплекса и национальных исследовательских центров. Это позволяет, с одной стороны, сохранить достаточно сильное государственное влияние на промышленность, а с другой, привлекать местные ресурсы для решения общегосударственных задач, развивать кооперационные связи. С этой целью необходимо укреплять структуры исполнительной власти в региональных администрациях, ведающие промышленной политикой. Как показал анализ, региональные органы государственной власти и управления должны определить приоритетные направления поддержки предпринимательства в регионах, комплексы необходимых конверсионных мероприятий, материально-технические и финансовые ресурсы для их реализации за счет региональных источников. Деятельность подобных структур должна быть сосредоточена на: анализе состояния и тенденций изменения рынков промышленной продукции военного и гражданского назначения; аккумулировании целевых средств для решения задач перевооружения подлежащих конверсии и перепрофилированию предприятий, имеющих ключевое региональное значение; разработке и реализации региональных программ, формирование предложений и участие в федеральных, в том числе и конверсионных программах; создании условий для развития малого и среднего предпринимательства; создании конкурентной рыночной среды на основе рациональной демонополизации крупных конверсируемых предприятий. На региональный уровень должны быть делегированы права введения (в рамках местных бюджетов) налоговых преференций для промышленных предприятий, в соответствии с региональными приоритетами промышленной политики. В свою очередь, центральные органы государственного управления должны активно взаимодействовать с региональными органами управления по: обеспечению региональных структур необходимой информацией о перспективах промышленного развития, о реализуемой промышленной политике; оказанию помощи регионам в формировании и реализации промышленных проектов и программ, а также интеграции федеральных и региональных программ промышленного развития; оказанию помощи в организации использования научного потенциала для решения региональных проблем в области конверсии; содействию привлечению инвестиций в региональную промышленность; созданию информационного обеспечения выполнения программ конверсии и региональных информационных банков данных. Как уже отмечалось в первом разделе, распад СССР нарушил технологическую структуру оборонного комплекса России. В бывшем СССР региональный аспект не учитывался при формировании технологической структуры, а также при оценке ее надежности и способности к выживанию в экстремальных условиях. При образовании суверенных государств России в наследство достались технологии и элементы производственного цикла, которые не могут существовать самостоятельно и развиваться без смежных предприятий и сопряженных технологий. Более половины грузооборота страны обеспечивается через порты "ближнего зарубежья". В подобной ситуации одним из основных элементов государственного управления конверсией оборонного комплекса становится восстановление и развитие сотрудничества России со странами СНГ, Балтии и бывших членов СЭВ на основе дву- и многосторонних межправительственных соглашений, а также Соглашения об экономическом союзе СНГ. Экономический союзможет нормально функционировать только в условиях однородного экономического пространства при согласованности стратегии реформ, координации внутренней политики и национальных хозяйственных механизмов. согласование финансовой, денежно-кредитной и валютной политики; совершенствование системы взаимных расчетов и платежных отношений; совместная инвестиционная деятельность; взаимодействие в области охраны интеллектуальной собственности; защита окружающей среды в рамках общего техногенного и экологического пространства; совершенствование законодательной базы по всему комплексу вопросов, охватывающих промышленную сферу. В целях обеспечения государственных нужд в важнейших видах продукции и взаимовыгодности в торговле следует использовать механизм эквивалентных поставок на сбалансированной основе, расчет по которым должен осуществляться исходя из уровня цен мирового рынка. Координации и стабилизации технологических связей, реализации инвестиционных проектов будут способствовать транснациональные объединения, в том числе ФПГ. Базовым нормативно-правовым документом по их созданию является “Соглашение о содействии в создании и развитии производственных, коммерческих, кредитно-финансовых, страховых и смешанных транснациональных объединений”, подписанное рядом правительств от 15 апреля 1994г. На основе этого документа подписаны соглашения об основных принципах создания ФПГ Правительства России с правительствами следующих стран: Украины (30 декабря 1994г. ), Узбекистана (17 марта 1995г. ), Казахстана (28 марта 1994г. ), Беларуси (6 января 1995г. ). В соглашениях определены совместные сферы деятельности, перспективные для формирования транснациональных ФПГ, а также цели их создания. Проведенные исследования /9, 23, 24 / показали, что реализация в ФПГ инвестиционных проектов может быть в основном направлена на создание и освоение конкурентоспособной на мировом рынке продукции военного и гражданского назначения. Инвестиционная деятельность подобных организаций должна осуществляться в соответствии с законодательством того государства, в котором она проводится, в соответствии с договорами о сотрудничестве в области инвестиций и о взаимной защите капиталовложений, включая деятельность с привлечением капитала из третьих стран. Постепенная интеграция промышленного производства стран СНГ будет стимулировать согласованные совместные действия и создание общего рынка для свободного перемещения товаров, капиталов и услуг. Аналогичная политика может проводиться и по отношению к странам бывшего СЭВ, с учетом иного уровня кооперационных связей. В сфере интеграции России в мирохозяйственные связи необходимо сосредоточить усилия на реализации конкурентных преимуществ оборонного комплекса страны, к которым относятся /61, 62 /: пониженная стоимость рабочей силы в сочетании с достаточно высоким уровнем ее квалификации; долговременное присутствие российской продукции военного и гражданского назначения на ряде страновых рынков, главным образом в третьем мире; значительные масштабы накопленных основных производственных фондов и фондов универсального обрабатывающего оборудования в промышленности, что позволяет снизить капиталоемкость технологической модернизации производств; высокая степень энергетической и ресурсной независимости страны; наличие уникальных передовых технологий в ряде секторов оборонной промышленности, опирающихся на достижения российской фундаментальной и прикладной науки. К числу стратегических слабостей оборонного комплекса страны, во многом блокирующих реализацию конкурентных преимуществ, относятся: неразвитость финансовой, организационной и информационной инфраструктуры международного делового сотрудничества; усиление сырьевой направленности российского экспорта и потеря традиционных рынков сбыта продукции военного и гражданского назначения; сложности в преодолении протекционистской политики ряда западных стран; трудности адаптации к условиям массового производства и требованиям экономической эффективности конкурентных по своим характеристикам высоких технологий, сосредоточенных прежде всего в оборонном комплексе и предназначенных для малосерийного или единичного производства; низкая эффективность производства и чрезвычайно высокие удельные материальные затраты даже в передовых секторах оборонной промышленности. Анализ показал, что в рамках существующих ограничений может быть осуществлен ряд мер по реализации конкурентных преимуществ России и ее оборонного комплекса, а также интеграции ее в мирохозяйственные связи. 1. Стабилизация традиционного экспорта продукции военного и гражданского назначения. 2. Развитие инвестиционного сотрудничества с зарубежными странами в приоритетных направлениях таких, как энергетика (в том числе атомная), космическая и авиационная промышленность, реконструкция, расширение и модернизация ранее построенных за рубежом предприятий. 3. Использование относительно низкой стоимости основных факторов производства, что предполагает: размещение в России на конверсируемых предприятиях производств машиностроительной продукции с высокой добавленной стоимостью, в том числе за счет привлечения иностранных инвестиций, с ее последующим экспортом; диверсификация конверсируемых предприятий путем создания сборочных производств из ввозимых в Россию компонентов; размещение в оборонном комплексе заказов на выполнение технологических разработок, прикладных научных исследований, создание либо отладку программного обеспечения, а также другие виды наукоемких услуг в областях, где Россия располагает высококвалифицированными кадрами специалистов и достижениями, отвечающими мировому уровню. Среди важнейших мер государственной поддержки экспорта промышленной продукции оборонного комплекса должны быть следующие: кредитование экспортеров конкурентоспособной на мировом рынке продукции военного и гражданского назначения; пролонгация межправительственных соглашений с платежеспособными странами традиционного сотрудничества и выделение под них кредитов; динамическая и взаимно согласованная корректировка экспортных и импортных тарифов. Предоставление помощи экспортерам должно быть обусловлено направлением инвестиций в конкретные проекты технологической модернизации производства конверсионных предприятий. Кредиты должны предоставляться на основе тендера инвестиционных проектов, первоначальный отбор которых необходимо осуществлять с учетом выявленных потенциально конкурентоспособных участников. Важное значение, особенно в настоящее время, имеет конверсия принадлежащих России долговых обязательств развивающихся стран в реальные активы построенных при ее участии предприятий, в первую очередь тех из них, которые обладают значительным экспортным потенциалом. Одним из направлений инвестиционного сотрудничества может стать разработка предложений по видам, размерам и порядку предоставления экономических и других льгот конверсионным предприятиям оборонного комплекса - поставщикам продукции и услуг для сооружения объектов за рубежом. а также государственным гарантиям по указанным контрактам, обязательствам и порядку финансирования. 1. Формирование структуры оборонного комплекса, соответствующей сложившимся экономическим условиям, связано с институциональными преобразованиями, охватывающими: перестройку системы государственного управления конверсией оборонного комплекса; реорганизацию существующих предприятий и создание новых институтов (казенных предприятий, финансово-промышленных групп, холдингов и др. ). Основной задачей государственного управления в оборонном комплексе является создание нового типа хозяйствующих субъектов, адаптированных к новым экономическим условиям и заинтересованных в повышении эффективности производства. 2. В нынешней макроэкономической ситуации выживание конкурентоспособных производств требует вертикально, а нередко и горизонтальных высокоинтегрированных структур с максимально легким перетоком технологий, кадров и капитала. Организационным оформлением таких структур могли бы стать финансово-промышленные группы, акционерные общества, холдинговые компании и т. п. , которые: заинтересованы в поддержке существующих технологических цепочек и способны генерировать стимулы к их модернизации; гарантируют определенный приток инвестиций в том числе и иностранных в сферу производства; 3. Государственная поддержка функционирования ФПГ в оборонном комплексе должна предусматривать: эффективное использование имеющихся в распоряжении государства невыкупленных пакетов акций для контроля за важными технологическими цепочками по выпуску конкурентоспособной продукции; реализацию государственных пакетов акций на конкурсной основе через инвестиционные торги консорциума финансовых структур и производителей; передачу госпакетов акций в траст специально создаваемым на основе существующих министерств и ведомств отраслевым инвестиционным фондам; законодательное и информационное обеспечение условий функционирования ФПГ; первоочередное предоставление государственных гарантий ФПГ в целях получения иностранных и льготных кредитов, способствующих развитию научно-производственного потенциала оборонного комплекса; зачет задолженности предприятий, акции которых реализуются на инвестиционных конкурсах для ФПГ - покупателя и др. 4. Важнейшей задачей государственного управления конверсией оборонного комплекса является создание благоприятных условий для развития малого бизнеса, способствующего поддержанию конкурентного тонуса в экономике и обладающего значительным инновационным потенциалом. Поддержка малого бизнеса в оборонном комплексе возможна по двум направлениям: интеграция малых предприятий и фирм в производственные сети более мощных экономических структур, способных выступить в роли экспортных таранов (франчайзинги, лизинги и т. п. ); самостоятельное завоевание рыночных ниш предприятиями малого бизнеса. Инструментом государственной поддержки малого бизнеса может быть: создание специализированных государственных фондов по страхованию инвестиционных рисков; установление агентских отношений с коммерческими банками, которые под гарантии государства будут осуществлять мониторинг конкурентоспособных предприятий малого бизнеса и кредитования их оборотного капитала и инвестиционных проектов; отладка гибких механизмов сертификации продукции малых предприятий и фирм и распространение информации о мировых стандартах на выпускаемую ими продукцию. 5. Государственное управление региональной конверсией базируется на основных направлениях государственной промышленной политики, включая структурную перестройку, инвестиционную политику, сохранение и развитие научно-технического потенциала. При этом государственным органам управления необходимо: обеспечить региональные структуры информацией о перспективах промышленного развития страны и региона, о реализуемой промышленной политике; оказать помощь регионам в формировании и реализации конверсионных проектов и программ, а также интеграции федеральных и региональных программ промышленного развития; содействовать привлечению инвестиций в региональную промышленность. 6. Среди важнейших мер государственной поддержки конверсионных предприятий оборонного комплекса должны быть следующие: кредитование экспортеров конкурентоспособной на мировом рынке продукции военного и гражданского назначения; пролонгация межправительственных соглашений с платежеспособными странами традиционного сотрудничества и выделение под них кредитов; динамическая и взаимосогласованная корректировка экспортных и импортных тарифов и др. В последние 8-10 лет российская экономика находилась в состоянии глубокого кризиса, проявляющегося прежде всего в технологическом торможении, снижении темпов экономического роста, нечувствительности экономической системы к инновациям и т. п. Становилась все более очевидной необходимость системных изменений в экономических отношениях в государстве. Возникли серьезные проблемы социально - экономического развития страны, которые полностью перешли на оборонный комплекс, а именно: резкое сокращение оборонных расходов и финансового обеспечения конверсионных процессов; спад наукоемких отраслей промышленности, утечка умов и резкое снижение научно-технического потенциала; нарушение функционирования крупных стратегически важных для России систем вооружения, потеря вооружения на территории ближнего и дальнего зарубежья; система перспективного планирования развития Вооруженных Сил РФ и обеспечения их вооружением и военной техникой практически перестала функционировать, многие нормативные акты и документы по вопросам функционирования оборонного комплекса не удовлетворяли изменившейся ситуации в стране и т. п. Таким образом, существующая система управления развитием оборонного комплекса, базирующаяся на сложившихся в государстве законодательных, экономических, организационных и других отношениях, практически перестала удовлетворять новым экономическим и политическим условиям. Особенно остро обозначились финансово-кредитные проблемы управления. Возникли серьезные противоречия между объективными потребностями государства в военной и гражданской продукции и финансовой базой их удовлетворения. Это обусловило необходимость проведения глубоких исследований по определению комплекса рациональных действий и принятия соответствующих мер государством по совершенствованию финансово-кредитного управления развитием оборонного комплекса как для переходного периода экономики, так и для стабильного сбалансированного рынка. При решении этих проблем в диссертационной работе разработаны и предложены: 1. Методологические основы совершенствования и развития системы управления конверсией, в том числе с использованием финансово-кредитного механизма, позволившие сформулировать: основные цели, задачи и принципы построения возможных структур системы управления и выявить требуемые условия ее функционирования при максимальной эффективности вложенных финансовых средств; методический аппарат, включающий обоснование и выбор критериев и показателей эффективности функционирования системы управления конверсией. Разработанный аппарат позволяет оценить эффективность функционирования системы , выработать рекомендации и предложения по ее рациональному структурному построению, основным направлениям совершенствования и развития. Совокупность полученных теоретических результатов, разработанных методических подходов создает концептуальные и методологические основы функционирования системы управления развитием оборонного комплекса, позволяющие Правительству Российской Федерации, руководству Министерства финансов Российской Федерации и Госкомоборонпрому России сформировать комплексные меры и мероприятия по ее совершенствованию и развитию с учетом специфических особенностей оборонных отраслей и проводимой финансово-кредитной политики в стране. 2. Концепция финансово-кредитного управления развитием оборонного комплекса, отличающаяся: логической взаимосвязью финансово-кредитных методов государственного управления конверсией и создания высокоэффективной продукции военного и гражданского назначения; обоснованностью финансового, налогового и кредитного механизмов, обеспечивающих формирование среды, в которой предприятия оборонного комплекса заинтересованы в выполнении государственного оборонного заказа в условиях рынка, и позволяющих государству эффективно управлять их деятельностью в интересах сохранения научно-технического потенциала и рабочих мест в условиях конверсии военного производства; анализом действующего налогового и кредитного управления деятельностью конверсионных предприятий и предложением основных направлений их совершенствования, не противоречащих государственной финансово-кредитной политике; глубоким анализом и практическими предложениями по дополнительным источникам финансирования развития оборонного комплекса и порядку использования внебюджетных средств, в том числе Государственного фонда конверсии. 3. Концепция государственного управления конверсией оборонного комплекса, отличающаяся: комплексным подходом к формированию структуры оборонного комплекса в условиях конверсии, включающим перестройку системы государственного управления, реорганизацию существующих предприятий и создание новых институтов (казенных предприятий, финансово-промышленных групп, холдингов, предприятий малого бизнеса и др). Основной задачей государственного управления конверсией является создание нового типа хозяйствующих субъектов, адаптированных к новым экономическим условиям, заинтересованных в повышении эффективности производства и выпуске конкурентоспособной на мировом рынке продукции. Кроме этого, в диссертации получены следующие научные результаты: 1. Проведен анализ влияния экономической ситуации в стране на состояние оборонного комплекса. Выявлены причины, факторы и проблемы, оказывающие дезинтегрирующее влияние на его способность устойчиво и эффективно функционировать в условиях проведения жесткой финансово-кредитной политики. 2. На основе проведенного анализа существующей системы управления конверсией оборонного комплекса определены основные недостатки, проблемы и начальные условия, которые необходимо учесть и обеспечить в процессе ее совершенствования и развития в период реформирования экономики. 3. Определены основные факторы, влияющие на эффективность функционирования системы управления конверсией оборонного комплекса, выбраны интегральные критерии и показатели, сформулирован критерий эффективности и получены условия, обеспечивающие рациональность построения системы в зависимости от сценарного развития экономических реформ в стране. 4. Проведена оценка эффективности функционирования различных вариантов построения систем управления конверсией оборонного комплекса и выбраны рациональные в зависимости от сценариев развития реформ. Предложены основные направления и мероприятия по совершенствованию и развитию существующей системы, включая принятие Федеральной целевой программы конверсии оборонной промышленности на 1995 - 1997 годы и создание Государственного фонда конверсии. 5. Проанализированы и определены основные методы финансово-кредитного управления развитием оборонного комплекса и предложен механизм, обеспечивающий формирование экономической среды высокоэффективного функционирования конверсируемых предприятий. 6. Проведен анализ внебюджетных источников финансирования конверсии оборонного комплекса и разработаны предложения по их использованию, в том числе из Государственного фонда конверсии, созданного в соответствии с программой Правительства Российской Федерации “Реформы и развитие российской экономики в 1995 - 1997 годах”. 1. Абросимов В. А. Формирование ФПГ с участием оборонных предприятий. Экономика и коммерция, сер. 9, вып. 2, ЦНИИ “Электроника”, 1995. 2. Анализ проблем развития и совершенствования государственной системы заказов ВВТ с учетом зарубежного опыта. Отчет о НИР “Вершина”. ЦНИИ ЭК, инв. № 24, 1994. 3. Артюхов В. И. Экономика и конверсия военного производства. М. , ГНМЦ, 1992. 4. Артюхов В. И. , Воронова А. А. Проблемы сохранения научно-технического потенциала оборонного комплекса России. Вопросы экономики и конверсии, спец. вып. 1, ЦНИИ ЭК, 1994. 5. Астахов А. А. Государственная программа конверсии оборонной промышленности на 1995-1997 годы как основа совершенствования системы управления конверсией России. Финансы, № 12, 1995. 6. Астахов А. А. Анализ соответствия существующей системы управления конверсией новым экономическим и политическим условиям. Вопросы экономики и конверсии, вып. 3-4, Госкомоборонпром, ЦНИИ ЭК, 1995. 7. Астахов А. А. Конверсия в финансовом измерении. Финансы, № 10, 1992. 8. Астахов А. А. О финансовой ситуации в оборонном комплексе. Финансы, № 2, 1995. 9. Астахов А. А. , Бандурин В. В. Финансово-промышленные группы в оборонном комплексе России. М. , Финансы, 1995. 10. Астахов А. А. Расходы на национальную оборону в 1995 году должны быть защищены законом. Красная звезда, сентябрь 1995. 11. Астахов А. А. Финансовые проблемы конверсии: государство вынуждено строить свои отношения с предприятиями на жестких условиях кредита. Деловые люди, № 8, 1994. 12. Астахов А. А. , Бандурин В. В. Особенности создания финансово - промышленных групп в оборонном комплексе России. М. , РЖ, сер. Б, № 4(33), ЦВНИ МО РФ, 1995. 13. Астахов А. А. К вопросу об экономических методах управления конверсией оборонного комплекса. Сб. трудов XVI -й НТК, 45 ЦНИИ МО РФ, 1995. 14. Астахов А. А. О совершенствовании структуры системы управления конверсией оборонной промышленности России. Сб. трудов XVI - й НТК, 45 ЦНИИ МО РФ, 1995. 15. Астахов А. А. Российский опыт конверсии: состояние и проблемы. М. , Финансы, 1996. 16. Астахов А. А. и др. Программа курса “Финансы промышленности”. М. , ВЗФЭИ, 1991. 17. Астахов А. А. , Бандурин В. В. К оценке эффективности функционирования системы управления конверсией оборонного комплекса России. Проблемы военной науки № 3, ЦВНИ МО РФ, 1995. 18. Астахов А. А. Выбор внебюджетных источников финансирования конверсии оборонного комплекса России. М. , Проблемы военной науки № 3, ЦВНИ МО РФ, 1995. 19. Астахов А. А. Основы совершенствования управления конверсией в России. Финансы, № 2, 1996. 20. Баканов М. И. , Шеремет А. Д... Теория экономического анализа. М. Финансы и статистика, 1993. 21. Бандурин В. В. Система реализации военно-технической политики в условиях перехода к рынку. Диссертация на соискание уч. степени ДЭН, 46 ЦНИИ МО РФ, 1995. 22. Бандурин В. В. Налоги не должны подавлять выполнение оборонного заказа. РЭЖ, № 2, 1994. 23. Баумгартен Л. В. ФПГ, принципы и этапы формирования, особенности деятельности в отраслях оборонной промышленности. Экономика и коммерция, сер. 9, вып. 1, ЦНИИ “Электроника”, 1995. 24. Везиров В. Н. , Котов А. П. О создании финансово-промышленных групп в оборонном комплексе. Вопросы экономики и конверсии, вып. 4, ЦНИИ ЭК, 1994. 25. Викулов С. Ф. Военно-экономическая эффективность затрат на укрепление боевого потенциала и повышение боевой готовности войск. М. , ВФЭФ при МФИ, 1986. 26. Викулов С. Ф. Статистический анализ в финансово-экономической практике. М. , МФИ, 1989. 27. Военная экономика. Часть первая. Общие основы военной экономики, М. , ВАГШ, 1992. 28. Военная экономика капиталистических государств (теория и практика научных исследований). В/ч 54726, вып. 1782, 1991. 29. Военный энциклопедический словарь. Издание 2-е, М. , Воениздат, 1986. 30. Воинова Л. Н. Система финансирования военного производства США. М. , ЦИВТИ, вып. 1520, 1987. 31. Глазьев С. Ю. , Львов Д. С. , Петров Ю. А. Основные направления экономической политики государства. Деловой мир, 20-26 июня 1994. 32. Гусев Н. Ф. , Матяш И. Н. Конверсия и мобилизационные возможности оборонного комплекса. Вопросы экономики и конверсии, вып. 1, ЦНИИ ЭК, 1995. 33. Джексон Р. , Каст Ф. , Розенцвейг Д. Системы и руководство. М. , Советское радио, 1971. 34. Жуков Г. П. , Викулов С. Ф... Военно-экономический анализ и исследование операций. М. , Воениздат, 1987. 35. Заикин П. В. Вопросы формирования холдинговых компаний на современном этапе. Экономика и коммерция, сер. 9, вып. 1, ЦНИИ “Электроника”, 1995. 36. Закон РСФСР от 20. 12. 1991г. “Об инвестиционном налоговом кредите”. 37. Закон РФ от 24. 09. 1992 г. № 3531-1 "Об обороне". 38. Закон РФ от 20. 03. 1992 г. N 2552-1 "О конверсии оборонной промышленности в Российской Федерации". 40. Закон РСФСР "Об арбитражном суде" с изменениями и дополнениями, внесенными Законом РФ от 24. 06. 1992 г. N 3118-1. 41. Федеральный Закон от 31. 03. 1995г. № 39-ФЗ “О федеральном бюджете на 1995 год”. 42. Федеральный Закон от 13. 12. 94г. № 60 - ФЗ “О поставках продукции для федеральных государственных нужд”. 43. Федеральный Закон от 30. 11. 95г. № 190 - ФЗ “О финансово-промышленных группах”. 44. Федеральный Закон от 27. 12. 95г. № 213 - ФЗ “О государственном оборонном заказе”. 45. Калачанов В. Д. Ресурсное обеспечение деятельности научных организаций в новых условиях хозяйствования. Л. , ЛФЭИ, 1991. 46. Кириленко Г. В. Экономика США - основная военно-промышленная база НАТО. М. , ВАГШ СССР, 1986. 47. Кокошин А. А... Противоречия формирования и пути развития военно-технической политики России. Военная мысль, № 2, 1993. 48. Кормов Ю. Ф. и др. Методические рекомендации по определению экономической эффективности сотрудничества на основе прямых связей советских хозяйственных организаций с партнерами из социалистических стран. М. , ВНИИВС, 1989. 49. Королев В. Д. Повышение эффективности общественного производства в СССР и укрепление экономической базы обороны страны. Диссертация на соискание уч. степени ДЭН, ВПА, 1987. 50. Котов А. П. Экономические проблемы развития оборонного комплекса России в условиях перехода к рынку. Диссертация на соискание уч. степени ДЭН, ЦНИИ ЭК, 1994. 51. Котов А. П. , Богданов Б. М. Микроэкономический анализ и прогноз развития оборонного комплекса России в период с 1990г. по 1997г. Вопросы экономики и конверсии, вып. 3-4. Госкомоборонпром. ЦНИИ ЭК, 1995. 52. Котов А. П. и др. Нормативно-техническое обеспечение конверсии оборонной промышленности. Вопросы экономики и конверсии, вып. 1, ЦНИИ ЭК, 1994. 53. Котов А. П. , Лазинцев Ю. Н. Анализ основных путей регулирования инвестиционной деятельности конверсионных предприятий оборонного комплекса. Вопросы экономики и конверсии, вып. 2, Госкомоборонпром. ЦНИИ ЭК, 1995. 54. Красавина Л. Н. Денежное обращение и кредит капиталистических стран. М. , Финансы и статистика, 1989. 55. Крышталев В. К. Экономический механизм повышения эффективности работы предприятий отраслей радиоэлектроники и связи при переходе к рыночным отношениям. М. , Радио и связь, 1991. 56. Куличков Е. Н. , Артюхов В. И. , Котов А. П. О концепции конверсии оборонного комплекса РФ. Вопросы экономики и конверсии, №1, ЦНИИ ЭК, 1993. 57. Куличков Е. Н. , Дорошевич Е. Н... Царев Ю. М. Производственная деятельность оборонных отраслей промышленности России во время реформ 1992-1993гг. Вопросы экономики и конверсии , вып. 2, ЦНИИ ЭК, 1994. 58. Куличков Е. Н. , Судариков Ю. А. , Волков А. Г. Об отдельных актуальных проблемах военного производства, конверсии оборонной промышленности и мобилизационной подготовки анродного хозяйства. Вопросы экономики и конверсии, вып. 3, ЦНИИ ЭК, 1994. 59. Куличков Е. Н. , Калачанов В. Д. Анализ производственно-хозяйственной деятельности предприятий оборонных отраслей промышленности в условиях конверсии военного производства. Вопросы экономики и конверсии, вып. 1, ЦНИИ ЭК, 1994. 60. Лаврушин О. И. Организация и планирование кредита. М. , Финансы и статистика, 1991. 61. Лазинцев Ю. Н. Международное научно-техническое сотрудничество оборонного комплекса как фактор стабилизации экономики России. Вопросы экономики и конверсии, спец. вып. 1, ЦНИИ ЭК, 1994. 62. Лазинцев Ю. Н. и др. Совместное предпринимательство в оборонном комплексе России. Вопросы экономики и конверсии, вып. 4, ЦНИИ ЭК, 1994. 63. Макаров М. И. и др. Теория выбора и принятия решений. М. , Наука, 1982. 64. Макгуайр М. Моделирование при решении экономико- стратегических проблем. М. , Сов. радио, 1972. 65. Макиев Ю. Д. и др. Некоторые вопросы совершенствования системы планирования унификации промышленной продукции. Организация общественного производства и ее воздействие на хозяйственный механизм. М. , Институт экономики АН СССР, 1982. 66. Никольский П. С. Финансы в системе хозяйственного механизма управления промышленностью. М. , Финансы и статистика, 1982. 67. Никонов А. М. Экономическое обеспечение стратегических действий Вооруженных Сил в войне, М. , ВАГШ, 1992г. 68. Организация приобретения МО США крупных систем оружия и военной техники. В/ч 54726, вып. 1223, 1985. 69. Основы теории вооружения. Под редакцией А. Г. Фунтикова. М. , Воениздат, 1993г. 70. Оценка научно-технического и производственного потенциалов оборонного комплекса и его возможностей по реализации государственной программы развития ВВТ. Отчет о НИР “Прогресс -10-2”, ЦНИИ ЭК, инв. 1029, 1995. 71. Павлова Л. П. Финансирование и кредитование промышленности. М. , Финансы и статистика, 1989. 72. Пансков В. Г. Заложить основу стабилизации финансов. М. , Финансы, № 1, 1995. 73. Подиновский В. В. Математическая теория выработки решений в сложных ситуациях. М. , МО СССР, 1991. 74. Пожаров А. И. Военная экономика. М. , ВФЭФ при МФИ, 1985. 75. Постановление Правительства РФ от 12. 04. 1994г. № 315 "О порядке образования и использования отраслевых и межотраслевых внебюджетных фондов научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ". 76. Постановление Правительства РФ от 26. 06. 1995г. № 594 "О реализации Федерального Закона "О поставках продукции для федеральных государственных нужд". 77. Прохожев А. А. Организация управления экономикой и государством в Японии. М. , Наука, 1977. 78. Саати Т. Математические модели конфликтных ситуаций. М. , Сов. радио, 1977. 79. Саати Т. Принятие решений. Метод анализа иерархий. М. , Радио и связь, 1993. 80. Самсонов К. П. Экономические проблемы конверсии. Известия АН СССР, М. : Серия экономическая, № 3, 1989. 81. Самсонов К. П. Проблемы планирования конверсии. М. , Институт США и Канады АН СССР, 1989. 82. Система финансирования военных приготовлений Великобритании, ФРГ, Франции и Италии. В/ч 54726, вып. 1658, 1989. 83. Тропин Ю. А. Военно-экономические основы ценообразования на новую военную технику. М. , ВФЭФ при МФИ, 1990. 84. Указ Президента РФ от 07. 08. 1992г. № 826 "О мерах по формированию федеральной контрактной системы". 85. Указ Президента РФ от 19. 08. 1993г. № 1267 "Об особенностях приватизации и дополнительных мерах государственного регулирования деятельности предприятий оборонных отраслей промышленности". 86. Указ Президента РФ от 06. 11. 1993г. № 1850 "О стабилизации экономического положения предприятий и организаций оборонной промышленности и мерах по обеспечении государственного оборонного заказа". 87. Указ Президента РФ от 2. 11. 1993г. № 1833 "Об основных положениях военной доктрины РФ". 88. Указ Президента РФ от 5. 12. 1993г. № 2096 "О создании финансово-промышленных групп в РФ". 89. Указ Президента РФ от 08. 07. 1994г. № 1484 "О порядке предоставления финансовой поддержки предприятиям за счет средств федерального бюджета". 90. Управление военным производством США. В/ч 54726, вып. 1767, 1990. 91. Фарамазян Р. А. Военная экономика американского империализма. М. , Мысль, 1983. 92. Фастенко О. В. , Чистова В. Е. К вопросу о ситуации в оборонной промышленности. Вопросы экономики и конверсии, вып. 2, Госкомоборонпром. ЦНИИ ЭК, 1995. Финансово - промышленные группы и концерны, охватывающие промышленные предприятия, исследовательские организации, торговые фирмы, банки, страховые компании, пенсионные и инвестиционные фонды, являются своеобразным каркасом экономики ведущих индустриальных стран, мирового хозяйства в целом. Интеграция промышленного и банковского капитала стала заметным явлением уже с начала XX века. Исходными преобладающими формами интеграции были концерны и семейные группы. Поиск эффективных форм организации межфирменных отношений, которые занимали бы промежуточное положение между чисто рыночными отношениями и внутрифирменной организацией продолжается и сегодня. Это диктуется стремлением к получению наивысшей экономической эффективности за счет сочетания преимуществ концентрации материальных и нематериальных ресурсов с достоинствами децентрализации управления и ответственности. Сегодня структура и характер промышленных групп в отдельных странах обнаруживают как схожие черты (чему способствует деятельность транснациональных групп), так и заметные отличия. В значительной степени эти отличия обусловлены конкретно-историческими обстоятельствами, в том числе в законодательном регулировании роли финансовых организаций в отношении корпоративной собственности и управления. К странам, в которых поиски эффективных форм группирования предприятий развернулись по широкому ряду направлений, относятся, например, ФРГ и Япония. Экономики этих стран демонстрируют многообразие организационно-хозяйственных форм межкорпоративных объединений. Среди них присутствуют как традиционные концерны во главе с крупной промышленной корпорацией, так и универсальные многоотраслевые ФПГ, сформировавшиеся вокруг банков. На основе механизма акционерных и других форм финансовых и деловых связей происходит горизонтальная межотраслевая интеграция нефинансовых концернов в финансовые группы гроссбанков ФРГ. В ядро финансовых групп входят концерны: "Сименс", "Бош", "Даймлер-Бенц", "Тиссен" и др. - финансовая группа "Дойче банк"; "Хёхст", "Крупп", "Грюндиг" и др. - финансовая группа "Дрезденер Банк". Деятельность концерна чаще всего распространяется на одну отрасль или даже подотрасль экономики. Лишь немногие наиболее крупные концерны охватывают всю отрасль, как, например, концерн Сименса - электротехническую, а концерн Тиссена - сталелитейную промышленность. Координация в германских ФПГ обеспечивается несколькими механизмами. Одним из них выступает наличие сравнительно небольшого круга должностных лиц, являющихся одновременно членами правлений различных компаний. Из 100 крупнейших компаний Германии примерно в 80 один из членов наблюдательного совета был при этом членом правления другой из 100 рассматриваемых компаний. В 20 из них примерно от 17 до 36 должностных лиц являлись одновременно членами наблюдательных советов других компаний. Еще одним механизмом межкорпоративной интеграции служит взаимоучастие в капитале. В 1984 г. среди 100 крупнейших корпораций Германии действовало 88 соглашений о перекрестном участии в акционерном капитале. Координирующую роль выполняют и входящие в ФПГ финансовые институты. Они второй по размерам участия собственник германских компаний после промышленных корпораций. Deutsche Bank, например, владеет 28, 5% капитала Daimler-Benz. Германским банкам принадлежит по крайней мере 25% акций 25 крупнейших промышленных корпораций страны. Помимо прямого владения акциями, банки ФРГ выступают также в качестве депозитариев акций, принадлежащих другим категориям собственников. В этом качестве банки приобретают право голоса от лица собственников акций. В результате банки ФРГ прямо или косвенно управляют около 50% акций ведущих корпораций страны. Опыт японских ФПГ все чаще становится основой для переосмысления принципиальных вопросов, касающиеся оптимальной организации обменов в любой экономике. Предприятия, входящие в какую-либо из шести ведущих японских финансово-промышленных групп ("Мицубиси", "Мицуи", "Сумитомо", "Санва", "Фуё", "Дай-Ити-Кангё"), представляя только 10 процентов компаний, включенных в листинг токийской фондовой биржи, обеспечивают более половины общих продаж в ряде отраслей промышленности. Торговые фирмы групп осуществляют более половины экспортно- импортных операций, а их доля в импорте отдельных товаров достигает 90%. Коммерческие и трастовые банки групп контролируют около 40 процентов общего капитала банков, страховым компаниям групп принадлежит 53-57 процентов всего страхового капитала. Внутригрупповое взаимодействие в японских ФПГ разворачивается по следующим направлениям. 1. Создание клуба высших менеджеров с проведением регулярных совещаний. 2. Система внутригрупповых контрактных отношений и обменов, охватывающая циркуляцию финансовых ресурсов, товаров, научно-технической информации между участниками группы. Распространен обмен специалистами, особенно между банками и их клиентами, крупными производителями и их поставщиками. 3. Реализация общегрупповых проектов, раскрывающая организационную роль ФПГ. 4. Для универсальных японских ФПГ характерно объединение ведущих корпораций через взаимоучастие в акционерном капитале (перекрестное владение акциями). О масштабах этого взаимоучастия в рамках 6 наиболее крупных японских ФПГ можно судить по следующим данным (табл. 1): Хотя конкретных причин для группирований предприятий может быть несколько и они могут меняться от случая к случаю, обеспечение долгосрочной жизнеспособности участников финансово-промышленной группы выступает в качестве основополагающей роли японских ФПГ. Банкротства компаний, ассоциируемых с репутацией главного банка ФПГ, редко встречается в японской практике. Источником стратегических выгод для всех участников ФПГ предстают обеспечиваемые интеграцией конкурентные преимущества в сфере технологического развития. Соединение ресурсов отдельных фирм все чаще выступает необходимым средством для: организации новых отраслей или преодоления барьеров вхождения в уже существующие; Мощным фактором стратегических выгод, связанных с повышением мобильности развития и реализации технологического потенциала, является вхождение в ФПГ финансово-кредитных организаций. Скорость технологического обновления производства, темпы наращивания выпуска конкурентоспособной продукции во многом зависят от того, насколько инвестиционные возможности корпорации выходят за рамки самофинансирования. Широкое использование корпорациями привлеченных средств - один из факторов японских экономических достижений. Среднее отношение долг / собственные средства в обрабатывающей промышленности Японии 1. 6 : 1, тогда как в США оно составляет 0. 6 : 1. Хотя в настоящее время крупнейшие корпорации Японии приближаются по структуре пассивов к американскому типу, существенно то, что доля собственного капитала была значительно ниже, когда японские корпорации осуществляли технологический рывок. Соотношение между собственными и заемными средствами в финансировании корпоративного развития зависит, с одной стороны, от целей корпораций, с другой, от степени риска, который несут финансовые институты. Обстоятельством, снижающим риск для кредиторов, является высокая доля стабильных акционеров в японских корпорациях, обеспечиваемая взаимоучастием в капитале. Финансовые институты в Японии уменьшают свой риск через тесное взаимодействие с клиентами. В отличие от американских банков, ограниченных в своих действиях Законом Гласса - Стигалла, японские банки обычно имеют долю участия в капитале своих главных клиентов. Ряд общих черт с японскими и германскими ФПГ демонстрируют финансово-промышленные группы Швеции, хотя для последней характерно превалирование промышленных групп, связанных с семьями крупных шведских бизнесменов, промышленников и финансистов (табл. 2). При этом масштабы перекрестного владения акциями среди котируемых на бирже шведских компаний достигают 25%. Мощные группировки предприятий наблюдаются и в других странах Европы. Характерной чертой развития производства Франции в течение последних десятилетий является формирование и рост групп, которым принадлежит одно из ведущих мест в списке 100 промышленных корпораций Западной Европы. Крупнейшая промышленная группа Франции - "Эльф-Акитен". Основной формой группирования предприятий в Италии является концерн. Ведущие позиции среди итальянских концернов занимают ФИАТ, "Монтэдиссон", "Пирелли". Велика роль в итальянской экономике государственных холдингов, в первую очередь, ИРИ, ЭНИ, ЭФИМ. Катализатором интеграции промышленного и банковского капитала Италии стала задолженность банкам крупных частных компаний, которая к началу 80-х годов составила две трети всего их капитала. Кроме того, банки приобрели также весьма существенную часть и акционерного капитала этих компаний. Представители банков стали наиболее влиятельными членами административных советов крупных промышленных компаний. В США союз банковского и промышленного капитала закрепился в виде семейных групп (Морганов, Рокфеллеров, Меллонов и др. ) и региональных групп - кливлендская, чикагская, ряд калифорнийских, техасская. Подспудный характер интеграционных процессов в американской экономике все чаще сопровождается постановкой вопроса о необходимости устранения препятствий к более тесному контакту промышленных и финансовых секторов, к повышению роли крупных финансовых учреждений в корпоративном управлении. К этому подталкивает не только все более очевидная ошибочность опасений о несовместимости ФПГ и конкуренции. Экономики Германии, Японии, Швеции демонстрируют острую конкуренцию среди вертикально интегрированных групп. В Японии насчитывается по меньшей мере 15 национальных производителей легковых автомобилей и треллеров, в то время как в США их насчитывается только 6. В Швеции 2 национальных конкурента мирового уровня в автомобилестроении (Volvo и Saab), а в Германии 4 таких конкурента. В японской сталелитейной промышленности в настоящее время конкурируют 15 основных фирм с объемом продукции на сумму около 1 млрд. долл. В США конкурируют только 8 сталелитейных фирм. К переходу от традиционных контрактных, к долгосрочным партнерским отношениям с поставщиками вынуждают новые экономические реалии американской экономики. Так, сложившиеся условия конкуренции на американском автомобильном рынке требуют, чтобы процесс разработки и перехода к выпуску новых моделей занимал не более трех лет. Этого не добиться, если отношения с поставщиками будут по прежнему строиться на заключении контрактов на 1 год по договорным ценам. Японские финансово-промышленные группы оказали большое влияние на развитие большинства новых индустриальных стран как примером становления мощной корпоративной структуры, так и непосредственным участием в их экономической жизни. Японскую модель использовала в своей экономике Республика Корея. Ее корпоративная структура при значительных заимствованиях имеет и собственную специфику. Так, типичными для Республики Корея остаются семейные группы. В частности, контролирующая доля акций групп "Самсунг", "Лаки Голдстар" принадлежит семейным холдингам. Наиболее крупными из южнокорейских ФПГ, известных как "чеболи", являются: "Самсунг", "Дэву", "Хёндэ", "Лаки Голдстар". В середине 80-х годов 11 ведущих южнокорейских корпораций владели примерно 40% уставного капитала пяти крупнейших банков страны. При этом наиболее крупные "чеболи", такие как "Хёндэ", "Дэву", "Самсунг", имели свои интересы почти во всех этих банках. Начиная с 1975 г. южнокорейское правительство на базе крупнейших финансово-промышленных групп, копируя японскую модель, создало 13 универсальных торговых компаний. Влияние их на экономическое развитие Южной Кореи, на динамику ее внешнеэкономических связей значительно возросло уже к середине 80-х годов. Эти компании стали крупнейшими экспортерами промышленной продукции и предпринимательского капитала. С 80-х годов наблюдается эволюция японских ФПГ, которая порой интерпретируется как процесс "размывания" традиционных японских групп. Возникло явление, именуемое в японской экономической литературе "отрывом корпораций от банков". Наиболее могущественные концерны, такие как "Хитачи Сэйсакусё", "Ниссан дзидося" и другие, уже в первой половине 70-х годов рассчитались по кредитам. В 1980-е годы наметилась тенденция к снижению роли долгосрочного банковского кредита в финансировании японских корпораций. С одной стороны, расширились возможности их самофинансирования, с другой, для привлечения средств чаще стало использоваться увеличение акционерного капитала. Другими словами, средства привлекаются через продажу эмитируемых акций. Эти тенденции свидетельствуют об эволюции банковского контроля над хозяйственной деятельностью крупных корпораций. Однако привлечение нового акционерного капитала происходит во многом через те же структуры, через которые корпорации получали заемный капитал. Финансовые институты, распределявшие сбережения домашних хозяйств между корпорациями-заемщиками, выполняют эту распределяющую функцию и при покупке ценных бумаг корпораций. Не лишены обоснований опасения, что неэкономичное использование избыточной наличности отделившимися фирмами в конечном итоге отрицательно скажется на их долгосрочной жизнеспособности. Хотя представленные тенденции сильны, преждевременно делать вывод о том, что системы контрактного регулирования, используемые в промышленных группах, распадутся и скоро приблизятся к системам регулирования, присущим англо-американским корпорациям. В действительности, наоборот многие американские и британские предприятия начинают перенимать практику долгосрочных отношений своих немецких и японских конкурентов. 2. Бюджетные средства на возвратной основе ( конверсионный кредит ) *Кроме того, передано субъектам Федерации 65, 0 млрд. руб. на содержание объектов соцсферы, переданных с балансов оборонных предприятий в муниципальную собственность ( Удмуртии– 40, 0 млрд. руб. , Курганской области – 15, 0 млрд. руб. , Республики Мари Эл – 10 млрд. руб. ) . Бюджетные средства на возвратной основе ( конверсионный кредит ) *30 млрд. рублей перечислено Центральным банком России Минфину России 26 декабря 1992 года, т. е. освоение указанных средств осуществлялось в 1 квартале 1993 года. **Средства в сумме 100 млрд. рублей перечислены конверсируемым предприятиям 29-30 декабря 1994 года. В связи с этим процент выполнения заданий по вводу в действие мощностей ниже процента фактического освоения средств. ***В связи с необходимостью первоочередного финансирования защищенных статей текущих расходов федерального бюджета, а также не предусмотренных бюджетом расходов, по которым приняты решения законодательных органов, в т. ч. повышения заработной платы в бюджетной сфере и денежного довольствия военнослужащих, до конца текущего года предусматривается выделить только 750 млрд. рублей на пусковые программы 1995 года. Кредитные ресурсы ( бюджетные средства на возвратной основе ) на финансирование программ конверсии в 1992-1995 годах ( в разрезе ведомственного управления ) млрд. руб. Ввод мощностей по выпуску гражданской продукции ( по отчетам банков ) 1355, 51 Ввод мощностей по выпуску гражданской продукции за 1994 год ( по отчетам банков ) Эффективность: прирост мощности по выпуску ГП на 1 рубль конверсионного кредита ( в руб. ) 1992-1994 годы Примечание: Тенденция снижения количества программ обусловлена недостатком выделения средств и неудовлетворительным финансированием. В течение 1993-1995 годов средства на финансирование вновь начинаемых программ практически не выделялись. 1. Полностью завершено конверсионных программ: всего 267, в т. ч. : в 1992 году – 38; в 1993 году – 122; в 1994 году – 107 программ; 1995 г. ожидаемое – 0. 2. Финансирование конверсионных программ в 1992 году открыта в июне, в 1993 году– 3 августа, в 1994 году – 16 марта, в 1995 году – 29 сентября. |
|
© 2008 |
|